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根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）。A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
题目
根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）。
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
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第1题：
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。A:证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B:证券公司可根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股答案：D解析：根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国证券登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国证券登记结算有限责任公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。 -
第2题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入答案：B,C,D解析：A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入 -
第3题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第4题：
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。A:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B:证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股答案：D解析：根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向中国结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。中国结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股（转增股）。 -
第5题：
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。