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（2009年）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于（向合格投资者）公开发行公司债券应当符合的条件有（　　）。A.股份有限公司的净资产不低于3000万元 B.有限责任公司的净资产不低于5000万元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％ D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题目
（2009年）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于（向合格投资者）公开发行公司债券应当符合的条件有（　　）。

A.股份有限公司的净资产不低于3000万元
B.有限责任公司的净资产不低于5000万元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的50％
D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
相似考题

1.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。

2.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。A.公司债券只能公开发行 B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式 C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途 D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

3.非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（　）。A.发行人的董事 B.发行人的监事 C.发行人的高管 D.发行人的持股10%的股东

4.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券发行程序规定有（ ）。A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销B．证券代销、包销期限最长不得超过90日C．向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败D．公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券

更多“（2009年）根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于（向合格投资者）公开发行公司债券应当符合的条件有（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第2题：

    （2010年）某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.净资产为人民币5000万元
    B.累计债券余额是公司净资产的50%
    C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
    D.筹集的资金投向符合国家产业政策

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元；（2）选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第4题：

    关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
    B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
    C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    答案：A,C,D
    解析：
    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

  • 第5题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.每次发行对象不得超过300人
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
    E.选择向合格投资者发行

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第10题：

    多选题
    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列属于合格投资者范围的有(   )。
    A

    净资产800万元的合伙企业

    B

    人民币合格境外机构投资者(RQFI)

    C

    持有350万元可转换公司债券的公民张某

    D

    慈善基金


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。
    A

    持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

    B

    非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

    D

    非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第14题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（　）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

    A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    答案：A,C
    解析：
    本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第16题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

  • 第17题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案：
    解析：

  • 第18题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第19题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： B,D
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第20题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： B
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准。对于资信状况符合法定标准(包括但不限于债券信用评级达到AAA级)的公司，如果仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第21题：

    单选题
    某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    净资产为人民币5000万元

    B

    累计债券余额是公司净资产的50％

    C

    最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

    D

    筹集的资金投向符合国家产业政策


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元；（2）选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40％。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（　　）。
    A

    具备健全且运行良好的组织机构

    B

    公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

    C

    不得违规改变公开发行公司债券所募资金的用途

    D

    最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息


    正确答案： B,C
    解析：
    根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；③国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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