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证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。A．国务院B．中国人民银行C．证券委D．证监会

题目

证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。

A．国务院

B．中国人民银行

C．证券委

D．证监会

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1.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )

2.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）

3.境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下哪一条件？（ ）A．证券公司净资产不少于1亿人民币B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

4.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：D
解析：本题考核点为证券监督管理机构。依照证券法的有关规定：证券经营机构从事股票承销义务，应当取得证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。
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  • 第1题：

    下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

    C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

    D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


    正确答案：B

  • 第2题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（ ）。
    A.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
    B.证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
    C.证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
    D.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备


    答案：B,D
    解析：
    证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有：①证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。②证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。③证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

  • 第4题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第5题：

    证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC

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