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关于财政部门对资产评估的行政监管原则和监管职责范围,以下说法错误的是()。A.财政部门对资产评估行业监督管理实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则 B.中国资产评估协会依照法律、行政法规、《资产评估行业财政监督管理办法》和协会章程的规定,负责全国资产评估行业的自律管理 C.省级资产评估协会负责本地区资产评估机构和分支机构的备案管理 D.财政部的监管职责之一是指导和督促地方财政部门实施监督管理

题目
关于财政部门对资产评估的行政监管原则和监管职责范围,以下说法错误的是()。

A.财政部门对资产评估行业监督管理实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则
B.中国资产评估协会依照法律、行政法规、《资产评估行业财政监督管理办法》和协会章程的规定,负责全国资产评估行业的自律管理
C.省级资产评估协会负责本地区资产评估机构和分支机构的备案管理
D.财政部的监管职责之一是指导和督促地方财政部门实施监督管理

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参考答案和解析
答案:C
解析:
省级财政部门负责本地区资产评估机构和分支机构的备案管理
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  • 第1题:

    关于基金监管原则,以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案:C
    解析:
    A错误:公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误:依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。
    C正确,D错误:对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第2题:

    根据《资产评估行业财政监督管理办法》,财政部门对资产评估行业监督管理实行的原则是( )。

    A.行政监管原则
    B.行政监管.行业自律与机构自主管理相结合的原则
    C.独立.客观.公正原则
    D.严格监管原则

    答案:B
    解析:
    根据《资产评估行业财政监督管理办法》,财政部门对资产评估行业监督管理实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则。A项、D项表述错误;C项为资产评估工作原则。

  • 第3题:

    财政部的监管职责包括( )。

    A.负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
    B.制定有关监督管理办法和资产评估基本准则
    C.指导和督促地方财政部门实施监督管理
    D.负责资产评估机构和分支机构的备案管理
    E.对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理

    答案:A,B,C,E
    解析:
    选项D,属于省级财政部门的职责。

  • 第4题:

    下列关于评估行政管理部门的说法中,错误的是( )。
     

    A.不同的评估专业接受不同政府主管部门的监督管理
    B.资产评估行业接受商务部门的监督管理
    C.从管理的层级来说,设区的市级以上的评估行政管理部门负责监管,包括国务院、省(自治区、直辖市)和设区的市三级
    D.资产评估行业行政监管部门为财政部和省级财政部门两级

    答案:B
    解析:
    选项B,资产评估行业接受财政部门的监督管理。

  • 第5题:

    根据《资产评估法》和《资产评估行业财政监督管理办法》的规定,财政部对全国资产评估行业进行行政监管,下列关于财政部监管职责的说法中,错误的是()。

    A.财政部指导和监督地方财政部门实施资产评估行业监督管理
    B.财政部具体组织制定资产评估基本准则和具体准则
    C.财政部具体组织制定资产评估行业监督管理办法
    D.财政部统一部署资产评估行业检查工作

    答案:B
    解析:
    根据资产评估法,作为国务院资产评估行政管理部门的财政部对全国资产评估行业进行行政监管,具体组织制定评估基本准则和评估行业监督管理办法。根据《资产评估行业财政监督管理办法?(财政部令86号),财政部负责全国资产评估行业的监督管理,指导和督促地方财政部门实施资产评估行业管理,统一部署资产评估行业检查工作,负责对资产评估机构从事证券期货相关评估业务实施监督管理。具体准则由资产评估协会制定。@##

  • 第6题:

    财政部发布的( ),构建了财政部门对资产评估行业的行政监管体系,建立了行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的管理新原则,明确了对评估专业人员、评估机构和评估协会的监管内容和监管要求,划分了各级财政部门的行政监管分工和职能,细化了资产评估法律责任的相关规定。
     

    A.《资产评估基本准则》
    B.《资产评估行业财政监督管理办法》
    C.《资产评估法》
    D.《企业国有资产评估管理暂行办法》

    答案:B
    解析:

  • 第7题:

    以下关于评估行政管理部门的表述中,错误的是()。

    A.评估行政管理部门是指负责各个评估领域业务管理的政府主管部门
    B.就财政部管理的资产评估行业来说,行政监管部门为财政部.省级财政部门和设区的市级财政部门三级
    C.国务院有关评估行政管理部门负责组织制定各自领域的评估基本准则和评估行业监督管理办法
    D.对于评估行政管理部门工作人员滥用职权.玩忽职守或者徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任

    答案:B
    解析:
    就财政部管理的资产评估行业来说,行政监管部门为财政部和省级财政部门两级。

  • 第8题:

    根据《资产评估法》和《资产评估行业财政监督管理办法》的规定,财政部对全国资产评估行业进行行政监管,下列关于财政部监管职责的说法中,错误的是()。

    A.财政部指导和监督地方财政部门实施资产评估行业监管管理
    B.财政部具体组织制定资产评估基本准则和具体准则
    C.财政部具体组织制定资产评估行业监督管理办法
    D.财政部统一部署资产评估行业检查工作

    答案:B
    解析:
    根据资产评估法,作为国务院资产评估行政管理部门的财政部对全国资产评估行业进行行监管,具体坦织制定评估基本准则和评估行业监督管理办法。根据《资产评估行业财政督管理办法》(财政部令第86号),财政部负责全国资产评估行业的监督管理,指导和督促地方财政部门实施资产评估行业监督管理,统一部署资产评估行业检查工作,负责对资产评估机构从事证券期货相关评估业务实施监督管理。具体准则由资产评估协会制定

  • 第9题:

    我国监管部门对非标债权资产管理监管的三大原则有()。

    • A、单独管理
    • B、单独建账
    • C、单独核算
    • D、信息披露原则

    正确答案:A,B,C

  • 第10题:

    2012年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》,明确了监管机构对操作风险的监管职责,下列属于监管机构的任务的是( )。

    • A、建立评估机制
    • B、建立监管评估的范围
    • C、制定监管措施
    • D、鼓励银行持续改善内部管理
    • E、独立的法人操作风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题:

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管,说法错误的是(  )。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案: A
    解析:
    B项,从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金,由于并购基金常常涉及杠杆操作,可能引发风险外溢,因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于股权投资基金高效监管原则要求的说法,错误的是(  )。
    A

    要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责

    B

    要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效

    C

    对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段

    D

    监管职权的行使,必须依据法律程序


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    以下不属于合规管理部门的基本职责的是()。

    A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
    C.协助相关培训和教育部门对员工合规培训
    D.制定并执行风险为本的合规管理计划

    答案:A
    解析:
    A属于合规政策中对合规管理职能的有关事项作出的规定,不属于合规管理部门的基本职责

  • 第14题:

    下列有关资产评估准则的说法中,正确的有( )。

    A、资产评估准则是资产评估机构开展资产评估业务的行为标准
    B、资产评估准则是资产评估专业人员开展资产评估业务的行为标准
    C、资产评估准则是监管部门评价资产评估业务质量的重要尺度
    D、资产评估准则是监管部门理解资产评估结论的重要依据
    E、资产评估准则是财政部门管理的资产评估行业的评估准则

    答案:A,B,C,E
    解析:
    财政部门管理的资产评估行业的评估准则称为资产评估准则。资产评估准则是资产评估机构和资产评估专业人员开展资产评估业务的行为标准,是监管部门评价资产评估业务质量的重要尺度,是评估报告使用人理解资产评估结论的重要依据(选项D不正确)。

  • 第15题:

    财政部的监管职责范围不包括( )。

    A.负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
    B.制定资产评估基本准则
    C.制定资产评估行业有关监督管理办法
    D.负责全国资产评估行业的自律管理

    答案:D
    解析:
    中国资产评估协会依照法律、行政法规、《资产评估行业财政监督管理办法》和协会章程的规定,负责全国资产评估行业的自律管理。

  • 第16题:

    下列关于评估行政管理部门的表述中,错误的是( )。

    A.评估行政管理部门是指负责各个评估领域业务管理的政府主管部门
    B.就财政部管理的资产评估行业来说,行政监管部门为财政部.省级财政部门和设区的市级财政部门三级
    C.国务院有关评估行政管理部门负责组织制定各自领域的评估基本准则和评估行业监督管理办法
    D.对于评估行政管理部门工作人员滥用职权.玩忽职守或者徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任

    答案:B
    解析:
    就财政部管理的资产评估行业来说,行政监管部门为财政部和省级财政部门两级。

  • 第17题:

    根据《资产评估行业财政监督管理办法》,财政部门对资产评估行业监督管理实行的原则是( )。

    A、行政监管原则
    B、行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则
    C、独立、客观、公正原则
    D、严格监管原则

    答案:B
    解析:
    根据《资产评估行业财政监督管理办法》,财政部门对资产评估行业监督管理实行行政监管、行业自律与机构自主管理相结合的原则。选项 AD 表述错误;选项 C 是资产评估工作原则。

  • 第18题:

    以下有关财政部门的监管范围的选项中,说法正确的是()。

    A.有关国土资源的评估由财政部进行监管
    B.有关经济权益的评估由财政部进行监管
    C.有关城乡建设的评估由财政部进行监管
    D.有关保险领域的评估由财政部进行监管

    答案:B
    解析:

  • 第19题:

    下列有关资产评估准则的说法中,正确的有( )。

    A.资产评估准则是资产评估机构开展资产评估业务的行为标准
    B.资产评估准则是资产评估专业人员开展资产评估业务的行为标准
    C.资产评估准则是监管部门评价资产评估业务质量的重要尺度
    D.资产评估准则是监管部门理解资产评估结论的重要依据
    E.资产评估准则是财政部门管理的资产评估行业的评估准则

    答案:A,B,C,E
    解析:
    财政部门管理的资产评估行业的评估准则称为资产评估准则。资产评估准则是资产评估机构和资产评估专业人员开展资产评估业务的行为标准,是监管部门评价资产评估业务质量的重要尺度,是评估报告使用人理解资产评估结论的重要依据(选项D不正确)。

  • 第20题:

    财政部的监管职责范围不包括( )。

    A、负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
    B、制定资产评估基本准则
    C、制定资产评估行业有关监督管理办法
    D、负责全国资产评估行业的自律管理

    答案:D
    解析:
    中国资产评估协会依照法律、行政法规、《资产评估行业财政监督管理办法》和协会章程的规定,负责全国资产评估行业的自律管理。

  • 第21题:

    以下关于保险投资监管发展趋势的说法中,错误的是()。

    • A、简单的数量限制逐渐取代“谨慎监管”原则
    • B、对资产和负债的匹配监管越来越受到重视
    • C、监管方法由静态监管逐渐转向动态监管
    • D、开始对金融衍生投资工具的使用进行监管

    正确答案:A

  • 第22题:

    单选题
    关于监管规则,以下说法正确的是()。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则,政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则,政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中,正确的是(  )。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: