itgle.com

在传统的证券市场上，所谓征券经营机构一般包括（ ）。A．证券交易所B．证券自营商C．证券承销商D．证券经纪商E．证券评级机构

题目

在传统的证券市场上，所谓征券经营机构一般包括（ ）。

A．证券交易所

B．证券自营商

C．证券承销商

D．证券经纪商

E．证券评级机构

相似考题

1.证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）

2.美国证券中央保管和清算机构的成员包括( )．A．自营商B．证券经纪公司C．信托投资公司D．个人

3.在证券市场中，包销或代销证券的经营机构称为()。A.证券承销商B.证券经纪商C.证券自营商D.证券登记结算公司

4.不得进入证券交易所交易的证券商是( )．A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商

更多“在传统的证券市场上,所谓征券经营机构一般包括( )。 A.证券交易所 B.证券自营商 C.证 ”相关问题

  • 第1题：

    证券市场上的自律性组织包括（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券监督管理委员会

    C.证券业协会

    D.证券信用评级机构


    正确答案：AC

  • 第2题：

    为证券交易提供场所和各项服务的证券机构是（ ）。

    A．证券经营机构

    B．证券交易所

    C．证券投资咨询机构

    D．证券结算登记机构


    正确答案：B

  • 第3题：

    为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节， P139～140。

  • 第4题：

    （ ）不是证券经营机构的监督检查机构。

    A．证券经营机构自身

    B．投资者

    C．证券交易所

    D．证券管理部门


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券交易所的职能包括（ ）。

    A．提供证券交易的场所和设施

    B．制定征券交易所的业务规则

    C．接受上市申请、安排证券上市

    D．组织、监督证券交易


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

    A．证券经营机构自我监督

    B．证券交易所监管

    C．证券管理部门监管

    D．证券业协会监管


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为（）。

    A.证券承销商
    B.证券经纪商
    C.证券自营商
    D.证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、交割等服务。证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构。证券自营商是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。@##

  • 第8题：

    （ ）是证券经营机构。

    A.证券发行人
    B.证券承销商
    C.证券经纪商
    D.证券自营商
    E.证券业协会

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。

  • 第9题：

    我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（ ）。
    A.国债 B.公司债
    C.地方政府债 D.资产证券化证券


    答案：C
    解析：
    我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。

  • 第10题：

    在证券市场中，接受客户委托，代客户买卖证券并收取佣金的经营机构称为（ ）。

    A.证券承销商
    B.证券经纪商
    C.证券自营商
    D.证券登记结算公司

    答案：B
    解析：
    证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类。其中，证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务。

  • 第11题：

    以下属于证券投资基金参与的证券交易所场内证券交易结算原则的是（ ）。

    A.见券付款原则
    B.货银对付原则
    C.见款付券原则
    D.结算机构优先原则

    答案：B
    解析：
    场内证券交易结算原则包括法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

  • 第12题：

    在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

    A.证券经营机构
    B.银行业金融机构
    C.保险经营机构
    D.其他金融机构

    答案：A
    解析：
    金融机构类投资者。

  • 第13题：

    证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户．

  • 第14题：

    （ ）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。

    A．证券投资咨询机构

    B．证券经营机构

    C．证券结算登记机构

    D．证券交易所


    正确答案：B

  • 第15题：

    活跃在投资市场上的投资银行、证券承销商、证券经纪商、证券自营商和各种投资服务公司通常被统称为:()

    A.投资主体

    B.投资客体

    C.投资中介机构

    D.投资基金


    参考答案：C

  • 第16题：

    证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）进行正券投资。

    A．清算资金

    B．营运资金

    C．自有资本

    D．受托投资资金


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    在传统的证券市场上，所谓证券经营机构一般包括（ ）。

    A.证券交易所 B.证券自营商 C.证券承销商 D.证券经纪商 E.证券评级机构


    正确答案：BCD
    点评：目前，我国经营证券业务的金融机构主要是证券公司。我国的证券公司按照业务范围的不同，分为经纪类证券公司和综合类证券公司。综合类证券公司除了从事证券代理人外，还可以从事证券的自营买卖、证券的承销等证券经营业务。详见教材P78.
    考试要点：我国的证券经营机构。

  • 第18题：

    在证券市场中，自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构称为( )。

    A.证券承销商
    B.证券经纪商
    C.证券自营商
    D.证券登记结算公司

    答案：C
    解析：

  • 第19题：

    在证券市场上的参与者中，信用评级机构是证券市场的（ ）。

    A.主体
    B.经营机构
    C.服务机构
    D.监管机构

    答案：C
    解析：
    证券市场的服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、信用评级机构、资产评估机构等 。

  • 第20题：

    证券自律管理机构包括（ ）。
    A.证券交易所 B.证券业协会
    C.证券服务机构 D.证券登记结算机构


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家（地区）的证券登记结算机构也具有自律性质。

  • 第21题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    (2018年)在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（）的柜台进行交易。

    A.证券交易所和商业银行
    B.证券交易所、商业银行和证券经营机构
    C.证券交易所和证券经营机构
    D.商业银行和证券经营机构


    答案：D
    解析：
    债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易。

  • 第23题：

    (2018年)取得证券从业资格的人员一般通过（　）申请执业证书。

    A.证券经营机构
    B.证券交易所
    C.证券业协会
    D.证监会

    答案：A
    解析：
    取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。

相关内容