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保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()此题为判断题(对，错)。

题目
保险机构发生非法集资重大案件或者重大风险线索时,可以开展风险排查,并向监管部门报告。()

此题为判断题(对，错)。

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1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.各保险机构要坚持依法处置非法集资案件,积极配合有关部门做好以下工作:()A、启动应急预案、深入开展排查B、积极配合侦办、协助管控资产C、积极维护稳定、强化舆论引导D、及时报告总结、加强信息报送

3.案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。()此题为判断题(对，错)。

4.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

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  • 第1题：

    关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()

    A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系

    B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度

    C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制

    D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警


    参考答案：C

  • 第2题：

    各分公司发生重大案件或发现重大风险线索时,应及时向监管部门报告并开展风险排查,并在排查结束后()个工作日内向监管部门及总公司报送专项风险排查报告。

    A.6

    B.8

    C.9

    D.5


    参考答案：D

  • 第3题：

    首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期
    货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    以下对非法集资发生风险损失后的认识,不正确的是()

    A.非法集资不受法律保护、参与非法集资风险自担

    B.发生损失后，广大公众采取有序集会、上访等活动合理表达诉求，则可以获得保险公司和政府相关部门补偿的部分损失

    C.保险消费者和社会公众应树立“理性投资、风险自担”的意识

    D.产生非法集资的损失，并不由保险机构或政府买单


    参考答案：B

  • 第5题：

    各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()

    A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查

    B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查

    C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查

    D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查


    参考答案：C

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