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更多“符合解约条件的,应报请本级公司法律合规部门审核处理意见,审查通过的,报地市级分公司销售督察工作分管领导审批。() ”相关问题
  • 第1题:

    地市级分公司应将“黑名单”报送给的部门是()。

    A.省分公司监察部

    B.省分公司销售督察部

    C.市分公司渠道管理部门

    D.保监局


    答案:BC

  • 第2题:

    关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是():

    A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查

    B.交易发起部门直接报批交易的,应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,应会签本级行内控合规部门后报送

    D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案:C

  • 第3题:

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案:B
    解析:
    在基金公司治理结构中,中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度,并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括:(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时,应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善相关制度和业务流程。(2) 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3) 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度,为管理层提供合规咨询,组织合规培训,指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。(4) 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的,应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理,提出处理意见,并督促整改,同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的,督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的,应报告自律组织。(5) 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6) 保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

  • 第4题:

    行政单位国有资产处置时,各级主管部门对所报处置资料的()进行审核,具备审批权限的主管部门对符合规定的处置事项办理审批手续;不具备审批权限的主管部门将审核通过的处置资料报上级主管部门审核或审批。

    A.真实性

    B.有效性

    C.准确性

    D.合规性


    参考答案:A,B,C,D

  • 第5题:

    以下对基金宣传推介材料的审核,不合规的是( )。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排,由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案:B
    解析:
    基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。