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保险公司董事会要对公司内控的()进行定期研究和评价。A、健全性B、合理性C、有效性D、全面性

题目
保险公司董事会要对公司内控的()进行定期研究和评价。

A、健全性

B、合理性

C、有效性

D、全面性

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1.商业银行应当持续关注和评估保险公司合作状况，对保险公司那几个方面进行定期评价，对存在违规行为和重大风险的保险公司应当停止代理保险业务合作?( )A.合规经营B.售后服务C.产品宣传D.培训以及投诉处理

2.保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外，还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。( )

3.下列关于企业内部控制自我评价描述错误的是( )A甲公司未建立定期的现金盘点程序属于设计缺陷B乙公司要求所有认定的内控缺陷向董事会报告C丙公司聘请一家会计事务所提供内控评价和内控审计服务D丁公司董事会对内控评价报告的真实性负责

4.以下哪几项属于保险公司内控评价结果?()A、不合格B、一般缺陷C、重大缺陷D、实质性漏洞

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  • 第1题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司应当建立_____，通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划，推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查，并据此调整和改进公司的内部控制流程。（）

    A.内控信息系统

    B.内控管理及评价机制

    C.内控责任主体问责机制

    D.内控系统实施监测、排查机制


    正确答案：B

  • 第2题：

    中国保监会定期通过( )等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。

    A、合规报告

    B、人员访谈

    C、监管通报

    D、现场检查


    参考答案：AD
    解析：关于印发《保险公司风险管理指引(试行)》的通知试题

  • 第3题：

    保险公司董事会每年向中国保监会提交的报告不包括（ ）。
    A.内控评估报告 B.风险评估报告C.资产评估报告 D.合规报告


    答案：C
    解析：
    保险公司董事会应当每年向中国保监会提交内控评估报告。内控评估报告应当 包括内控制度的执行情况、存在问题及改进措施等方面的内容。保险公司董事会应当 每年向中国保监会提交风险评估报告。风险评估报告应当对保险公司的偿付能力风险、 投资风险、产品定价风险、准备金提取风险和利率风险等进行评估并提出改进措施。保险公司董事会应当每年向中国保监会提交合规报告。合规报告应当包括重大违规事 件、合规管理存在的问题及改进措施等方面的内容。

  • 第4题：

    保险公司分支机构分类监管工作流程，包含如下几项：（ ）。

    A.信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据。

    B.生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核，并结合日常监管掌握的信息，计算监测指标得分。

    C.分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息，对辖区内保险公司分支机构进行分类评价，并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果，以及其他相关数据和信息，对保险公司进行整体分类评价。

    D.实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署，执行中国保监会对保险公司的监管措施；保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施。


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是()。

    A.寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构

    B.寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会

    C.对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据

    D.外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价


    参考答案：C

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