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金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）A、了解客户交易目的和交易性质B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、妥善保存客户身份资料和交易记录D、了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
题目
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）
- A、了解客户交易目的和交易性质
- B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
- C、妥善保存客户身份资料和交易记录
- D、了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
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第1题：
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行()制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、统计分析
B、大额交易
C、档案管理
D、客户身份识别
参考答案：D
-
第2题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()
A.自然人
B.法人
C.受益人
D.实际受益人
正确答案：A D -
第3题：
遵循“了解你的客户”原则，需要（）。
- A、了解客户及其交易目的
- B、了解客户及其交易性质
- C、了解实际控制客户的自然人
- D、了解交易的实际受益人
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
客户身份识别的含义包括（）
- A、了解客户本人的真实身份
- B、了解客户的交易目的和交易性质
- C、了解客户的资金来源和用途
- D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
客户身份识别包含哪三层含义？
- A、了解客户本人的真实身份
- B、了解客户的交易目的和交易性质
- C、了解客户的资金来源和用途
- D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- A、客户
- B、自然人
- C、法人
- D、业务关系
正确答案:A,D -
第7题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）。
- A、自然人
- B、法人
- C、受益人
- D、实际受益人
正确答案:A,D -
第8题：
各支行（）应当勤勉尽责，严格执行客户身份识别制度，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）
正确答案:营业部；实际受益人 -
第9题：
单选题证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。Ⅰ．交易目的Ⅱ．交易性质Ⅲ．交易范围Ⅳ．交易资金风险AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： B解析：
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三条，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 -
第10题：
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A管理
B办法
C措施
D制度
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A客户
B自然人
C法人
D业务关系
正确答案： B,A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A洗钱
B恐怖融资
C洗钱或者恐怖融资
D经营
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A.合法审慎
B.了解你的客户
C.勤勉尽责
D.风险为本
答案：B
-
第14题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
正确答案:了解你的客户 -
第15题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_____________”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解_____________。
正确答案:“了解你的客户”、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 -
第16题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- A、客户至上
- B、控制风险
- C、盈利最大化
- D、了解你的客户
正确答案:D -
第17题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- A、洗钱
- B、恐怖融资
- C、洗钱或者恐怖融资
- D、经营
正确答案:C -
第18题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- A、管理
- B、办法
- C、措施
- D、制度
正确答案:C -
第19题：
从业机构应当勤勉尽责，执行客户身份识别制度，遵循“（）”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解建立业务关系的目的和意图，了解非自然人客户的受益所有人情况，了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。
- A、了解你的客户
- B、理解你的客户
- C、维护你的客户
正确答案:A -
第20题：
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
- A、交易目的
- B、交易性质
- C、交易范围
- D、交易目的和交易性质
正确答案:D -
第21题：
填空题各支行（）应当勤勉尽责，严格执行客户身份识别制度，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）正确答案： 营业部,实际受益人解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A客户至上
B控制风险
C盈利最大化
D了解你的客户
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A交易目的
B交易性质
C交易范围
D交易目的和交易性质
正确答案： C解析： 暂无解析