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以下关于前台合规性审核说法正确的是（）。A、凭证是否为应由本行受理的凭证；凭证背书是否正确、连续，背书粘单是否规范B、凭证日期为小写的，填写是否符合规定（如：电汇凭证日期是否为当日）C、一借一贷收付款凭证，付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致，金额是否一致D、实时通凭证功能栏位和银行汇（本）票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位

题目

以下关于前台合规性审核说法正确的是（）。

  • A、凭证是否为应由本行受理的凭证；凭证背书是否正确、连续，背书粘单是否规范
  • B、凭证日期为小写的，填写是否符合规定（如：电汇凭证日期是否为当日）
  • C、一借一贷收付款凭证，付款凭证与收款凭证上的收款人账号和户名是否一致，金额是否一致
  • D、实时通凭证功能栏位和银行汇（本）票申请书业务类型栏位是否按实际业务勾选了业务功能和付款方式栏位
相似考题

1.关于合规性评价,哪项说法不正确?()A.项目启动时，要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C.营地搬迁后，要进行合规性评价D.项目收工时，要进行合规性评价

2.下列关于核准制特点说法正确的是（ ）。A．主承销商培育、选择和推荐企业B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．证监会决定股票的发行价格D．证监会逐步转向合规性审核

3.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

4.下列关于核准制特点的说法，正确的是（ ）。A．主承销商培育、选择和推荐企业B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．证监会决定股票的发行价格D．证监会逐步转向合规性审核

更多“以下关于前台合规性审核说法正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案：C

  • 第2题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第3题：

    以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化体现了价值取向
    C.合规文化必须通过制度传达
    D.合规风险报告是合规文化的核心

    答案：D
    解析：
    合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

  • 第4题：

    以下说法正确的是（）。

    • A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求
    • B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入
    • C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定
    • D、合规性评价必须半年做一次

    正确答案:B

  • 第5题：

    以下关于授信发放审核说法正确的是（）。

    • A、授信发放审核是指对授信批准后的授信发放各个操作环节进行独立审核的工作
    • B、授信发放审核需审核授信材料的完备性、合规性和真实性
    • C、全辖授信发放审核由总行放款审核中心统一负责
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）是合规性评价工作的审核人，对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


    正确答案:公司总法律顾问

  • 第7题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：（1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第11题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
    A

    项目启动时，要进行合规性评价

    B

    当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价

    C

    营地搬迁后，要进行合规性评价

    D

    项目收工时，要进行合规性评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
    Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
    Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
    Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

  • 第14题：

    （　　）负责信用分析、贷款审核、风险评价控制。

    A.前台
    B.中台
    C.后台
    D.合规部门

    答案：B
    解析：
    中台主要是财务管理和风险管理部门，负责信用分析、贷款审核、风险评价控制等。

  • 第15题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第16题：

    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）

    • A、项目启动时，要进行合规性评价
    • B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
    • C、营地搬迁后，要进行合规性评价
    • D、项目收工时，要进行合规性评价

    正确答案:C

  • 第17题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第18题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第19题：

    采用集中授权模式的邮政金融各级机构，在办理业务过程中，应遵循（）的原则。

    • A、前台负责合规性
    • B、前台负责真实性
    • C、后台负责合规性
    • D、后台负责真实性

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。

    • A、审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理
    • B、审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账
    • C、对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理
    • D、审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    C

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于合规性评价，以下说法正确的是（）。
    A

    合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求

    B

    合规性评价必须由当地环保主管部门参与

    C

    合规性评价的结果应该输入

    D

    合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核后续完善

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。
    A

    审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理

    B

    审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账

    C

    对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理

    D

    审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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