一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A、制定合规审核机制
B、合规审核处罚
C、合规审核调查
D、合规审核评价
1.()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理
2.( )能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理
3.( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理
4.基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: