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内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。A、总行运营管理部B、分行运营管理部C、分行零售风险管理部D、零售HR

题目

内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。

  • A、总行运营管理部
  • B、分行运营管理部
  • C、分行零售风险管理部
  • D、零售HR
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1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

2.根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ） ①合规管理的目标、基本原则、机构设置 ②发生重大亏损或者重大损失的处置程序 ③履职保障、合规考核 ④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A：①②③④ B：①③④ C：②③ D：①④

3. 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

更多“内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织”相关问题

  • 第1题：

    在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

    A.社会责任
    B.风险管理
    C.合规经营
    D.经营效益

    答案：C
    解析：
    在银行绩效考评的指标中，合规经营类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。

  • 第2题：

    (2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第3题：

    内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）

    • A、核心指标
    • B、次核心指标
    • C、营销指标
    • D、产能指标

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    绩效审计开展中应当（）

    • A、立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。
    • B、立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”
    • C、立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”

    正确答案:A

  • 第5题：

    内控合规主任工作职责中的合规管理项目，主要包括（）。

    • A、双录检查
    • B、业务检查
    • C、厅堂巡查
    • D、培训指

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

    • A、年度的考核排名在C-及以下
    • B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
    • C、发生二类差错
    • D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第8题：

    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件和合规缺陷
    • C、已采取的或建议采取的纠正措施
    • D、高级管理层的履职情况

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）
    A

    核心指标

    B

    次核心指标

    C

    营销指标

    D

    产能指标


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。
    A

    须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩

    B

    包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新

    C

    由分行根据风险合规内容自行制订

    D

    须与合规风险管理履职挂钩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
    Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置
    Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
    Ⅲ.履职保障、合规考核
    Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

  • 第14题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:C

  • 第16题：

    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

    • A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
    • B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
    • C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
    • D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
    • E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

    正确答案:C,E

  • 第17题：

    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

    • A、运营管理部
    • B、人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:D

  • 第18题：

    网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

    • A、总行
    • B、分行
    • C、支行
    • D、支行行长

    正确答案:B

  • 第19题：

    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

    • A、≤3个工作日
    • B、＞3个工作日
    • C、≥3个工作日
    • D、＞5个工作日

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    绩效审计开展中应当（）
    A

    立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。

    B

    立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”

    C

    立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）
    A

    建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。

    B

    审核合规负责人提交给公司合规政策。

    C

    每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。

    D

    审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

    E

    发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    高级管理层的履职情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    分行运营管理部

    C

    分行零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。
    A

    ≤3个工作日

    B

    ＞3个工作日

    C

    ≥3个工作日

    D

    ＞5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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