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关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。A、充分揭示股指期货风险B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历D、测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

题目

关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

  • A、充分揭示股指期货风险
  • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
  • D、测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料
相似考题

1.期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

2.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

3.期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正”相关问题

  • 第1题：

    下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
    • B、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
    • C、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。

    • A、A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
    • B、A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
    • C、A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
    • D、该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

    • A、期货中介学校
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、基金公司

    正确答案:B

  • 第6题：

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。
    A

    期货中介学校

    B

    期货公司

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    50

    B

    60

    C

    80

    D

    100


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。
    A

    公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员

    B

    自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代

    C

    期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

  • 第13题：

    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

    • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
    • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

    • A、可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
    • B、应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    • C、应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
    • D、应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
    A

    可以接受期货公司委托，协助办理开户手续

    B

    应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

    C

    应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

    D

    应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

    B

    投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录

    C

    期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定

    D

    投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
    A

    A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证

    B

    A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试

    C

    A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证

    D

    该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
    A

    进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    B

    做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

    C

    然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    D

    做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。
    A

    充分揭示股指期货风险

    B

    全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    C

    严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    D

    测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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