《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D.中国金融期货交易所业务规则
第1题:
第2题:
第3题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
第4题:
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
第5题:
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
第6题:
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
第7题:
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
第8题:
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。
第9题:
对
错
第10题:
证券公司会员
期货公司会员
中金所
基金公司
第11题:
中国证监会
中国金融期货交易所
中国期货业协会
中国期货保证金监控中心
第12题:
中国期货业协会
期货公司
中金所
证券公司
第13题:
第14题:
第15题:
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
第16题:
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
第17题:
()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
第18题:
对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是()
第19题:
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
第20题:
期货业协会
期货交易所
中国证监会
工商行政管理部门
第21题:
责令参加培训
书面警示
增加内控合规自查次数
专项调查和暂停受理或者办理相关业务
第22题:
充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
认真审核其开户申请材料
第23题:
中国证监会的有关规定
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
交易所制定的投资者适当性制度操作指引
中国银监会的规定