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所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于（）。A、核查B、查找C、调阅D、查阅

题目

所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于（）。

  • A、核查
  • B、查找
  • C、调阅
  • D、查阅
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1.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

2.2006 年,《婚姻登记档案管理办法》发布施行。为加强规范管理和便于当事人利用,我市城区范围内的婚姻登记档案集中保存于 ()A、民政部门B、各区档案馆C、市档案馆

3.现场检查工作结束后,检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法立卷归档,妥善保管。()此题为判断题(对，错)。

4.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

更多“所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于（”相关问题

  • 第1题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

  • 第2题：

    在每一份档案归档后，用服处档案管理人员应填写什么表格，以便于管理和统计（）。

    • A、《工程档案归档回执表》
    • B、《工程档案汇总表》
    • C、《工程档案信息表》
    • D、《工程档案目录表》

    正确答案:B

  • 第3题：

    所有纸质运营档案应按期整理装订，整理时加具封面、目录和封底，装订时可以使用绳线、装订机，装订要规范、牢固、整齐，不得压字或掉页，外观应保持整洁，防止毁损。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    反洗钱协查档案保管自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存（）。

    • A、永久
    • B、15年
    • C、5年
    • D、3年

    正确答案:C

  • 第5题：

    各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作，确保反洗钱（）持续、有效开展。

    • A、工作
    • B、协查
    • C、调查
    • D、检查

    正确答案:C

  • 第6题：

    反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致。

    • A、延期
    • B、顺延
    • C、延续
    • D、延长

    正确答案:B

  • 第7题：

    会计档案管理员应按照档案要求规范管理入库，做好档案（）和统计工作。

    • A、登记
    • B、看管
    • C、保密
    • D、其他

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于（）。
    A

    核查

    B

    查找

    C

    调阅

    D

    查阅


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱协查档案电子文档部分应按（）刻录成光盘，专夹保管。
    A

    半年

    B

    年度

    C

    季度

    D

    月度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致。
    A

    延期

    B

    顺延

    C

    延续

    D

    延长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室负责总行层面（）事项的协调、组织和管理。
    A

    反洗钱查控

    B

    反洗钱协查

    C

    反洗钱调查

    D

    反洗钱核查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱协查档案纸质部分应按（）单独装订，应与其他反洗钱档案分开装订。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    年度

    D

    最长期限


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    稽核档案应按有关规定建立档案目录，制作卷皮并立档，按规定分为（）、（）、（）保存。


    正确答案:短期；长期；永久

  • 第14题：

    变台建设档案与工程实施同步建立，应按省公司（）工程档案目录整理，符合农网工程建设管理要求。


    正确答案:农网改造升级

  • 第15题：

    《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》适用于总行、分支行开展（）工作。

    • A、反洗钱查控
    • B、反洗钱核查
    • C、反洗钱协查
    • D、反洗钱调查

    正确答案:C

  • 第16题：

    反洗钱协查档案纸质部分应按（）单独装订，应与其他反洗钱档案分开装订。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、年度
    • D、最长期限

    正确答案:C

  • 第17题：

    反洗钱协查档案电子文档部分应按（）刻录成光盘，专夹保管。

    • A、半年
    • B、年度
    • C、季度
    • D、月度

    正确答案:B

  • 第18题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    反洗钱信息管理系统【存量客户审查】协查状态正确的有（）

    • A、未处理
    • B、待协查
    • C、已回复
    • D、已协查

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    填空题
    稽核档案应按有关规定建立档案目录，制作卷皮并立档，按规定分为（）、（）、（）保存。

    正确答案： 短期,长期,永久
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于纸质档案管理说法错误的是（）
    A

    纸质运营档案应按照档案管理部门的归档要求整理立卷，装订成册。

    B

    运营业务凭证应按期整理装订

    C

    整理时加具封面、目录和封底

    D

    装订时可以使用绳线、装订机，装订要规范、牢固、整齐，不得压字或掉页，外观应保持整洁，防止毁损


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱协查档案保管自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存（）。
    A

    永久

    B

    15年

    C

    5年

    D

    3年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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