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监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。A、董事会B、理事会C、股东D、法人

题目

监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。

  • A、董事会
  • B、理事会
  • C、股东
  • D、法人
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1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

3.监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A:研究人员B:公司员工C:高级管理人员D:公司董事

4.商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门

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  • 第1题：

    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    董事会对（ ）负责。

    A.监事会
    B.股东大会
    C.高级管理层
    D.合规部门

    答案：B
    解析：
    董事会对股东大会负责，对商业银行经营和管理承担最终责任。

  • 第3题：

    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:A

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第5题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    董事会对（  ）负责。
    A

    监事会

    B

    股东大会

    C

    高级管理层

    D

    合规部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）授权下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    股东大会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
    A

    公司员工

    B

    公司董事

    C

    研究人员

    D

    高级管理人员


    正确答案： C,B
    解析：
    《公司法》第五十三条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）公司章程规定的其他职权。

  • 第12题：

    单选题
    监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进意见。
    A

    董事会

    B

    理事会

    C

    股东

    D

    法人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第14题：

    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第16题：

    董事会对（）负责。

    • A、监事会
    • B、股东大会
    • C、高级管理层
    • D、合规部门

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、股东
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    监事会对（　　）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[2017年2月真题]Ⅰ．公司员工Ⅱ．公司董事Ⅲ．研究人员Ⅳ．高级管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

  • 第20题：

    单选题
    监事会对(    )履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ.研究人员Ⅱ.公司员工Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公司董事
    A

    I Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ

    D

    Ⅱ Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    股东

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
    A

    经营决策机构

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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