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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动C、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动D、单位和个人举报的可疑交易活动E、通过涉外途径获得的可疑交易活动

题目

根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）

  • A、金融机构按照规定报告的可疑交易活动
  • B、通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
  • C、其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
  • D、单位和个人举报的可疑交易活动
  • E、通过涉外途径获得的可疑交易活动
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1.《反洗钱法》规定,()根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。A.外交部B.中国人民银行C.司法部D.公安部

2.根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。()

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()

4.根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：A.金融机构主管B.金融机构有关人员C.非金融机构工作人员D.金融机构反洗钱工作人员

更多“根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行”相关问题

  • 第1题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


    正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

  • 第3题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（　　）。

    A.建立内部反洗钱工作机制和规程
    B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
    C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
    D.及时报告大额和可疑交易
    E.协助反洗钱调查

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务：①对反洗钱工作的信息进行保密；②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第4题：

    《反洗钱法》主要规定了（）等方面的法律规定。

    • A、反洗钱监督管理
    • B、金融机构反洗钱义务
    • C、反洗钱调查
    • D、反洗钱国际合作
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    根据《反洗钱法》第四条的规定，中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作
    • B、负责反洗钱的资金监测
    • C、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    《反洗钱法》规定，(）根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。

    • A、外交部
    • B、中国人民银行
    • C、司法部
    • D、公安部

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    某金融机构工作人员违反保密规定，将反洗钱调查的信息泄露给当事人，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？

    正确答案： 由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述《反洗钱法》对反洗钱调查主体的规定以及在实践中具体包括哪些机构。

    正确答案： 根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构。根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，因此在实践中，反洗钱调查主体包括中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）
    A

    中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施

    B

    严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限

    C

    反洗钱调查中的保密制度

    D

    反洗钱调查中的法律责任

    E

    反洗钱调查的救济途径


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
    A

    金融机构按照规定报告的可疑交易活动

    B

    通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动

    C

    其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动

    D

    单位和个人举报的可疑交易活动

    E

    通过涉外途径获得的可疑交易活动


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可疑交易报告制度是有关反洗钱国际标准和各国反洗钱法律规定的防范洗钱活动的核心制度。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。

    A．协助反洗钱调查

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立内部反洗钱工作机制和规程

    D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作

    E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第15题：

    支付机构未按规定履行反洗钱义务的，中国人民银行及其分支机构依据国家有关反洗钱法律法规等进行处罚。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是（）

    • A、金融机构主管
    • B、金融机构有关人员
    • C、非金融机构工作人员
    • D、金融机构反洗钱工作人员

    正确答案:B

  • 第19题：

    简述《反洗钱法》对反洗钱调查主体的规定以及在实践中具体包括哪些机构。


    正确答案: 根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构。根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，因此在实践中，反洗钱调查主体包括中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。

  • 第20题：

    判断题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    公安部

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：（）
    A

    金融机构主管

    B

    金融机构有关人员

    C

    非金融机构工作人员

    D

    金融机构反洗钱工作人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： D,B
    解析：

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