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对有《反洗钱法》第三十二第前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以采取什么措施？

题目

对有《反洗钱法》第三十二第前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以采取什么措施？

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1.《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料

2.对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )

3.根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款A.违反保密规定，泄露有关信息的B.故意提供虚假材料的C.拒绝、阻碍反洗钱检查的D.未指定专人联络现场检查事项的

4.金融机构如果违反《反洗钱法》的有关规定,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人,反洗钱行政主管部门可以向金融监督管理机构提出什么样的建议?

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  • 第1题：

    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B、金融机构反洗钱高级管理人员

    C、金融机构的负责人

    D、金融机构直接负责的董事


    参考答案：C

  • 第2题：

    对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?


    答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，在责令金融机构限期改正的同时，建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  • 第3题：

    金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:()。

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处处二十万元以上五十万元以下罚款


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。

    A.控股股东

    B.直接负责的董事

    C.直接负责的高级管理人员

    D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员


    本题答案：D

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、工作人员
    • C、股东
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第6题：

    《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？


    正确答案: （1）未按照规定履行客户身份识别义务的；
    （2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
    （3）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
    （4）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
    （5）违反保密规定，泄露有关信息的；
    （6）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
    （7）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  • 第7题：

    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

    • A、依法责令金融机构给予纪律处分；
    • B、依法取消其任职资格；
    • C、给予行政处分；
    • D、以上说法都对

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。
    A

    控股股东

    B

    直接负责的董事

    C

    直接负责的高级管理人员

    D

    直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    对有《反洗钱法》第三十二第前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以采取什么措施？

    正确答案： 反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚？

    正确答案： （1）未按照规定履行客户身份识别义务的；
    （2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
    （3）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
    （4）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
    （5）违反保密规定，泄露有关信息的；
    （6）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
    （7）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些？

    正确答案： （1）未按照规定履行客户身份识别义务的：（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录保存记录的：（3）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（4）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（5）违反保密规定，泄漏有关信息的；（6）拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（）
    A

    责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

    B

    取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

    C

    责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    D

    扣减责任人当月绩效工资。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些?


    答案：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的：(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录保存记录的：(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定，泄漏有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的。

  • 第14题：

    金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施:()

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


    答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的，处20万元以上}0万元以下罚教，并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第16题：

    金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。

    • A、责令金融机构停业整顿
    • B、吊销其营业执照
    • C、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
    • D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:B

  • 第17题：

    《反洗钱法》第三十二条规定规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款，以下哪种行为不属于此规定（）。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的
    • B、故意提供虚假材料的
    • C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
    • D、未指定专人联络现场检查事项的

    正确答案:D

  • 第18题：

    《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    金融机构有《反洗钱法》第三十二条第一款所列各项违法行为，致使洗钱后果发生的，应依法追究法律责任。下列关于法律责任的说法正确的是（）。
    A

    对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，或对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    B

    对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

    C

    情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    D

    对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施：（)
    A

    责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B

    取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C

    责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B

    金融机构反洗钱高级管理人员

    C

    金融机构的负责人

    D

    金融机构直接负责的董事


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    负责人

    B

    工作人员

    C

    股东

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。
    解析： 暂无解析

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