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（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。A、风险监督B、风险协查C、可疑协查D、可疑监督

题目

（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。

  • A、风险监督
  • B、风险协查
  • C、可疑协查
  • D、可疑监督
相似考题

1.中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()

2.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、账户B、身份证件C、交易对手信息D、流水

3.以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

4.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

更多“（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。A、风险监督B、风险协查C、可疑协查D、可疑监督”相关问题

  • 第1题：

    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第2题：

    （）是指系统根据大额交易和可疑交易报告信息筛选出的满足相关风险标准的信息提示

    • A、大额预警
    • B、可疑预警
    • C、筛选预警
    • D、风险预警

    正确答案:D

  • 第3题：

    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查？


    正确答案: 中国人民银行及其分支机构。

  • 第5题：

    下列（）不属于总行客服中心在电子银行风险事件中的管理职责。

    • A、负责受理客户关于电子银行风险事件的投诉和交易核实，以及电话安抚和沟通联系工作
    • B、负责整理与收集风险事件信息和电子渠道可疑交易协查的工作
    • C、协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程
    • D、对与风险事件有关的电话录音和相关资料留档管理。

    正确答案:C

  • 第6题：

    在风险预期控制范围内，监督中心应建立科学的数据模型分析风险交易，缩减高频率、低风险核算事项的监督，突出对（）交易的管理。

    • A、大额
    • B、重要
    • C、特殊
    • D、可疑
    • E、异常

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    下列（）不属于总行电子银行部在电子银行风险事件中的管理职责。
    A

    负责全行电子银行风险事件的管理，制订风险管理的策略

    B

    协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程

    C

    负责电子渠道可疑交易协查的工作

    D

    介入公安部门对风险案件的调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    什么机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查？

    正确答案： 中国人民银行及其分支机构
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责对大额、可疑资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑资金交易报告制度。
    A

    人民银行

    B

    保监会

    C

    国家外汇管理局

    D

    银监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*
    A

    账户开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督
    A

    开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

    • A、客户身份识别
    • B、大额交易识别
    • C、可疑交易识别
    • D、大额和可疑交易识别

    正确答案:A

  • 第14题：

    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*

    • A、账户开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、10

    正确答案:A

  • 第16题：

    在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。

    • A、主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
    • B、主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
    • C、主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
    • D、主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列（）不属于总行电子银行部在电子银行风险事件中的管理职责。

    • A、负责全行电子银行风险事件的管理，制订风险管理的策略
    • B、协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程
    • C、负责电子渠道可疑交易协查的工作
    • D、介入公安部门对风险案件的调查

    正确答案:D

  • 第18题：

    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督

    • A、开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）负责对大额、可疑资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑资金交易报告制度。

    • A、人民银行
    • B、保监会
    • C、国家外汇管理局
    • D、银监会

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    在风险预期控制范围内，监督中心应建立科学的数据模型分析风险交易，缩减高频率、低风险核算事项的监督，突出对（）交易的管理。
    A

    大额

    B

    重要

    C

    特殊

    D

    可疑

    E

    异常


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
    A

    风险监督

    B

    风险协查

    C

    可疑协查

    D

    可疑监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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