网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、账户B、身份证件C、交易对手信息D、流水 - itgle

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题目

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、账户

B、身份证件

C、交易对手信息

D、流水

相似考题

1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例

3.统计报表模块包含()A、内部分析报表B、洗钱类型分析统计表C、年度报表D、可疑案例协查

4.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

更多“网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。 ”相关问题

第1题：

网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。

A、案例处理
B、客户信息补录
C、交易补录
D、可疑案例协查

答案：C
第2题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()
A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查
B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务
C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理
D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

正确答案：B
第3题：

内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?
A.ICCS 系统
B.CCS系统
C.AMLS 系统
D.COMAP 系统

正确答案：C
第4题：

()主要负责反洗钱监控系统的用户管理、角色设置、机构报备、系统培训等工作。

A、审核岗
B、审批岗
C、内部协查岗
D、系统管理岗

参考答案：D
第5题：

内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
A.ICCS 系统
B.CCS系统
C.AMLS 系统
D.COMAP 系统

正确答案：A

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