问题:某股份有限公司于2012年1月成立,公司股票于2013年9月上市交易,该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是(...
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问题:营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外()向客户私自发表个人投资观点。...
问题:证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。...
问题:保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。[2016年9月真题]...
问题:单选题关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。A 中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务C 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记D 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案...
问题:下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司信息系统计划停止使用的,无需再对其进行评审Ⅱ.证券公司可以...
问题:有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。[2018年12月真题]...
问题:证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。...
问题:下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国...
问题:公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。...
问题:营销代表执业前培训应不少于80个小时,其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。...
问题:柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证...
问题:基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品...
问题:证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款( )。[2017年2月真题]Ⅰ.采取抽奖、回扣...
问题:发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序( )。Ⅰ.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制Ⅱ...
问题:在部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有( )。[2018年1月真题]Ⅰ.《客户交易结算资金管理办法...
问题:出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③...
问题:()负责为营销代表业务提供合规咨询、合规培训。...
问题:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向( )报送年度报告。[2017年6月真题]...
问题:单选题证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ...