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多选题首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职

题目
多选题
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。
A

监管谈话

B

出具警示函

C

责令更换

D

免职

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1.中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）

2.下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官 B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告 C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告 D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

3.首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施（ ）A.监管谈话 B.责令更换 C.出具警示函 D.停发工资

4.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（ ）。A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货公司首席风险官管理规定》

更多“首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风”相关问题

  • 第1题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

    A.会员大会理事
    B.首席风险官
    C.监事
    D.董事长

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条第2款的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第3题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。

    A. 董事长
    B. 监事
    C. 首席风险官
    D. 财务负责人

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

    A.训诫
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令更换

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第5题：

    期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

    • A、期货公司董事
    • B、期货公司监事
    • C、期货公司董事会
    • D、股东、董事和经理层

    正确答案:D

  • 第6题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（）

    • A、《期货交易所管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
    A

    期货公司董事

    B

    期货公司监事

    C

    期货公司董事会

    D

    股东、董事和经理层


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（  ）等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令更换

    D

    免职


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
    A

    总经理、副总经理

    B

    财务负责人

    C

    首席风险官

    D

    营业部负责人


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第13题：

    期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第29条的规定，酋席风险宫不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第14题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的经理层人员包括总经理、副总经理、首席风险官。故本题答案为A。

  • 第15题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（ ）。

    A.总经理
    B.副总经理
    C.首席风险官
    D.财务负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第16题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《刑法》
    • C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:B

  • 第18题：

    首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

    • A、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    • B、《期货交易管理条例》
    • C、《期货公司管理办法》
    • D、《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

    • A、期货公司董事
    • B、期货公司股东
    • C、期货公司经理层
    • D、期货公司监事

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
    A

    训诫

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令更换


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
    A

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货公司管理办法》

    D

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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