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单选题下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。A 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换

题目
单选题
下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。
A

证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B

证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

C

保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

D

自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换

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1.下列哪种大额交易,银行可以不报告()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

2.保险机构的客户通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保的情形,应由哪类机构提交可疑交易报告?

3.证券经营机构的客户通过银行频繁大量拆借外汇资金的情形,应由谁报送可疑交易报告?

4.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金,属于可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

更多“单选题下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。A 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换”相关问题

  • 第1题：

    选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告()

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金

    B.证券经营机构通过银行频繁大量的拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    参考答案：D

  • 第2题：

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保，属于可疑交易。()


    参考答案：√

  • 第3题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案：C

  • 第4题：

    选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

    • A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • D、金融机构内部调拨资金

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）

    • A、证券经营机构指令金融机构划出与证券交易清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
    • B、证券经营机构通过银行金融机构大量拆错外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理赔付
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于银行业金融机构可疑交易情形表述不正确的是（）

    • A、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
    • B、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出
    • C、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付
    • D、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于银行业金融机构可疑交易情形表述不正确的是（）
    A

    法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款

    B

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出

    C

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    D

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
    A

    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    金融机构内部调拨资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪种大额交易，银行可以不报告（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符

    B

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种闻的转换


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经营机构通过银行频繁大量拆解外汇资金，属于可疑交易。()


    参考答案：√

  • 第14题：

    “证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符”对于这一可疑交易行为,应当由证券经营机构(银行)提交可疑交易报告()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第15题：

    下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案：D

  • 第16题：

    保险机构通过银行（）大量对（）投保人发生赔付或者办理退保，属于可疑交易情形。

    • A、频繁；同一
    • B、频繁；不同
    • C、偶然；同一
    • D、偶然；不同

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列哪种大额交易，银行可以不报告（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种闻的转换

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
    • C、客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
    • D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）
    A

    证券经营机构指令金融机构划出与证券交易清算无关的资金，与其实际经营情况不符。

    B

    证券经营机构通过银行金融机构大量拆错外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理赔付

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C

    客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由

    D

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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