预警性
动态性
建设性
独立性
第1题:
第2题:
第3题:
在全面合规管理的工作中()
第4题:
合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
第5题:
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
第6题:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
第7题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
第8题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第9题:
制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
对商业银行合规风险管理进行日常监督
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第10题:
外部法律环境
内部规章制度
内、外部法律环境
内、外部规章制度
第11题:
合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
合规管理有动态化与日常化的特点
第12题:
银行制度是银行合规管理的成果
银行合规管理是银行制度的前提
银行制度是银行合规管理的基础
银行合规管理是银行制度的体现
第13题:
第14题:
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
第15题:
制度管理与银行合规工作的关系可以总结为()
第16题:
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()
第17题:
银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
第18题:
合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确()。
第19题:
合规
合规风险
合规管理
法律风险
第20题:
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
第21题:
合规
合规风险
合规管理
合规部门
第22题:
A预警性
B稳定性
C建设性
D独立性
第23题:
兼容性
外部性
动态性
建设性