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判断题银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。（）A 对B 错

题目
判断题
银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。（）
A

对

B

错

相似考题

1.客户与证券业金融机构、保险业金融机构和其他金融机构进行金融交易,通过银行账户划转款项的,符合大额交易标准的,应当由哪一类金融机构向中国反洗钱监测中心提交大额交易报告。

2.以下关于大额交易报告主体说确的是()A.客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告B.客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的非自然人客户银行账户境内和跨境大额转账交易的报告标准是一样的。()此题为判断题(对，错)。

4.客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡行报告()此题为判断题(对，错)。

更多“判断题银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。（）A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

    A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
    D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    答案：D
    解析：
    证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

  • 第3题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）

    • A、客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告
    • B、客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告
    • C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告
    • D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
    • E、客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    存管账户：亦称为（），指存管银行为每个投资者开立的，薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台账。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户（即：借记卡）和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。


    正确答案:客户交易结算资金薄记台账

  • 第7题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    对于未通过农业银行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    银行业金融机构须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券第三方存管账户间发生的符合大额上报标准的大额转账交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    应报告大额交易的金融机构规定的内容（）
    A

    客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

    B

    客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收单行报告

    C

    客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

    D

    以上都不正确


    正确答案： D,B
    解析： 大额交易报告是客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

  • 第11题：

    单选题
    （）须报送本机构客户的结算账户与该客户的证券或期货第三方存管账户或保证金账户间发生的大额转账交易。
    A

    银行业金融机构

    B

    证券业金融机构

    C

    保险业金融机构

    D

    其他特定金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第14题：

    下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

    A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
    B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
    C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
    D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

    答案：D
    解析：
    本题考查柜台市场私募产品的结算管理。证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

  • 第15题：

    第三方存管业务中，（）指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:B

  • 第16题：

    客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告：客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

    • A、开户行
    • B、发卡银行
    • C、收单行
    • D、办理业务的金融机构

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。

    • A、银行
    • B、证券公司
    • C、银行和证券公司
    • D、证券公司和客户

    正确答案:A

  • 第18题：

    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券交易资金存管业务中，客户银行结算账户资金划转至证券公司客户交易资金汇总账户时（两个账户的开户行为同一机构），会计分录为：借：个人活期存款－个人银行结算存款贷：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司客户交易资金汇总账户）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（  ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
    A

    指定商业银行

    B

    证券交易所

    C

    证券公司

    D

    中国结算公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。
    A

    银行

    B

    证券公司

    C

    银行和证券公司

    D

    证券公司和客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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