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律师事务所有下列()情形之一的，应当终止：A.不能保持法定设立条件，经限期整改仍不符合条件的B.律师事务所执业证书被依法吊销的C.自行决定解散的D.无稳定案源的

题目

律师事务所有下列()情形之一的，应当终止：

A.不能保持法定设立条件，经限期整改仍不符合条件的

B.律师事务所执业证书被依法吊销的

C.自行决定解散的

D.无稳定案源的

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1.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

2.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（ ）。 暂停对该公司新业务的审批 B．限制该公司的职工薪酬发放 A．C．依法撤销其介绍业务资格 D．对其处以50～100万元罚款

3.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。A．暂停、限制其部分业务B．直接撤销其介绍业务资格C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格D．对其出具警示函

4.关于律师事务所分所的设立和终止，下列说法正确的是：A.律师事务所到经济欠发达的市、县设立分所的，派驻专职律师可以降至1至2名B.律师事务所不能保持《律师法》和《律师事务所管理办法》所规定设立分所的条件，经限期整改仍不符合条件的，分所应当终止C.律师事务所及其分所受到停业整顿处罚期限未满的，该所不得申请设立分所D.分所在取得设立许可后6个月内未开业或者无正当理由停止业务活动满1年的，应当终止

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  • 第1题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

    A．责令其限期整改

    B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

    C．处以罚款

    D．对直接责任人员给予纪律处分


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第2题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

    A.责令其限期整改.
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第3题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第4题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

    A.责令其限期整改
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第5题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

    A.责令其限期整改
    B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    C.处以罚款
    D.对直接责任人员给予纪律处分

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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