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基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则

题目

基金监管的原则包括()。

A、依法监管原则

B、监管的连续性和有效性原则

C、审慎监管原则

D、监管与自律并重原则

相似考题

1.我国基金监管的原则是（ ）。A．依法监管原则B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则C．“三公”原则监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则

2.基金的监管原则包括( )。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C．监管的阶段性和时效性D.审慎监管原则

3.基金监管的原则具体表现为（ ）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．自律在先和监管在后原则 D．监管的连续性和有效性原则

4.基金的监管原则包括( )。（1分）A．自律优先原则B．监管的连续性和有效性原则C．“三公”原则D．依法监管原则

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  • 第1题：

    （ ）要求在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则


    正确答案：B
    了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P212。

  • 第2题：

    48基金监管的原则有( )

    A.依法监管原则

    B.“三公”原则

    C.监管与自律并重原则

    D.监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    以下不属于我国基金监管的原则有( )。

    A、监管的连续性和有效性原则

    B、监管与自律并重原则

    C、审慎监管原则

    D、投资者利益优先原则


    参考答案：D
    解析：基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则

  • 第4题：

    基金的监管原则包括（ ）。

    A．自律优先原则

    B．监管的连续性和有效性原则

    C．“三公”原则

    D．依法监管原则


    正确答案：BCD
    基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。

  • 第5题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第6题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

    　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

    　　①保障投资人利益原则;

    　　②适度监管原则;

    　　③高效监管原则;

    　　④依法监管原则;

    　　⑤审慎监管原则;

    　　⑥公开、公平、公正监管原则。

    　　【考点】内部控制的目标和原则

  • 第7题：

    金融监管的基本原则包括()。

    A:依法监管原则
    B:单纯追求利益原则
    C:监管主体独立性原则
    D:适度竞争原则
    E:外部监管与自律并重原则

    答案：A,C,D,E
    解析：
    本题考查金融监管的基本原则。金融监管的基本原则有：依法监管原则、监管主体独立性原则、适度竞争原则、外部监管与自律并重原则、统一性原则、安全稳健与经营效率结合原则。

  • 第8题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第9题：

    我国基金监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:自律性监管为主，政府监管为辅的原则
    C:“三公”原则监管与自律并重原则
    D:监管的连续性和有效性原则

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管的原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

  • 第10题：

    基金监管的原则具体表现为（）。

    • A、依法监管原则
    • B、“三公”原则
    • C、自律在先和监管在后原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    多选题
    金融监管的基本原则包括（）。
    A

    依法监管原则

    B

    单纯追求利益原则

    C

    监管主体独立性原则

    D

    适度竞争原则

    E

    外部监管与自律并重原则


    正确答案： A,E
    解析： 金融监管的基本原则包括：监管主体独立性原则；依法监管原则；外部监管与自律并重原则；安全稳健与经营效率结合原则；适度竞争原则及统一性原则。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第13题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．审慎监管原则

    B．“三公”原则

    C．自律在先和监管在后原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABD
    ABD
    基金监管的原则包括：(1)依法监管原则：(2)“三公”原则；(3)监管与自律并重原则；(4)监管的连续性和有效性原则；(5)审慎监管原则。

  • 第14题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．依法监管

    B．“三公”原则

    C．监管与自律并重原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    以下原则中，( )不是基金监管的原则。

    A、周期性原则

    B、依法监管原则

    C、公开、公平和公正原则

    D、监管的连续性和有效性原则


    答案：A
    解析：(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

  • 第16题：

    既尊重管理对象的权利，又做到不徇情枉法，遵循了基金销售监管的()

    A.依法管理原则

    B.监管与自律并重原则

    C.连续性和有效性原则

    D.审慎监管原则


    正确答案：A
    考1;见销售基础教材P207

  • 第17题：

    基金监管的原则具体表现为（ ）。

    A．依法监管

    B．“三公”原则

    C．注重自律原则

    D．监管的连续性和有效性原则


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第19题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

    A:监管的连续性和有效性原则
    B:监管的独立性和全面性原则
    C:监管与自律并重原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,C
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

  • 第20题：

    基金的监管原则包括()。

    A:自律优先原则
    B:监管的连续性和有效性原则
    C:“三公”原则
    D:依法监管原则

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管的原则包括：①依法监管原则；②“三公”原则（公开、公平和公正）；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第21题：

    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

    A.行业自律原则
    B.政府监管原则
    C.资格准入原则
    D.高效监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第22题：

    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）

    • A、依法监管原则
    • B、公开、公平、公正原则
    • C、监管与自律并重原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第23题：

    多选题
    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）
    A

    依法监管原则

    B

    公开、公平、公正原则

    C

    监管与自律并重原则

    D

    监管的连续性和有效性原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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