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各国对证券业的监管体制从管理方式上是如何划分的?

题目
各国对证券业的监管体制从管理方式上是如何划分的?

相似考题

1.在证券业的监管体制上,集中型管理体制的代表是()。A、日本B、美国C、英国D、中国

2.美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()此题为判断题(对，错)。

3.目前世界各国的监管体制模式有()A、中间型监管体制模式B、集中型监管体制模式C、自律型监管体制模式D、分散型型监管体制模式

4.英国对证券业的监管是集中型管理体制的典型代表。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    美国证券业的监管体制是自律型。()

    此题为判断题(对，错)。


    标准答案：错

  • 第2题：

    从各国金融监管的实践看，金融监管体制的模式主要包括()。

    A.双线多头监管体制

    B.单线多头监管体制

    C.高度集中的单一监管体制

    D.跨国监管体制


    答案：ABCD

  • 第3题：

    建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。

    A.改变分业监管模式，建立混业监管体制
    B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利
    C.充分发挥社会监管的作用
    D.努力改进证券业监管方式和手段

    答案：A,B,C
    解析：
    建立和完善我国证券业监管体制的措施包括：改变分业监管模式，建立混业监管体制；从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利；充分发挥社会监管的作用。

  • 第4题：

    自律型证券业监管体制的缺点。


    参考答案：自律型管理体制的缺陷在于：(1)自律组织通常把管理的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者利益往往不能提供充分的保障。(2)管理者的非超脱地位，使证券业的公正原则难以得到充分体现。(3)缺少强有力的立法作后盾，管理手段软弱，导致券商违规行为时有发生。(4)没有专门的管理机构协调全国证券业的发展，区域市场之间很容易产生摩擦，导致混乱局面。

  • 第5题：

    从各国的监管实践来看，金融监管体制可分为()。

    A:一元多头式
    B:分业监管式
    C:二元多头式
    D:集权式
    E:跨国式

    答案：A,C,D,E
    解析：
    由于国情不同，各国金融监管体制在具体形式上呈现出多样化的特征。从各国的监管实践来看，金融监管体制可分为一元多头式、二元多头式、集权式和跨国式四种类型。

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