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更多“对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。A.罚款B.提示改 ”相关问题
  • 第1题:

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
    Ⅰ未履行报送手续
    Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
    Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第2题:

    对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。

    A.提示改正
    B.出具监管警示函
    C.事先报备
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
    出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:
    (1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    (2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    (3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。
    (4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
    (5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第3题:

    当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案:C
    解析:
    当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第4题:

    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。

    A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
    D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

    答案:D
    解析:
    D项,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用。在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。

  • 第5题:

    (2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是()。

    A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
    D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

    答案:D
    解析:
    D项,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用。在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。