itgle.com

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A.罚款 B.提示改正 C.出具监管警示函 D.暂停办理相关业务

题目
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。

A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
相似考题

1.对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务

2.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

3.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案

4.下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是()。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

参考答案和解析
答案：A
解析：
可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。
更多“下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
    【我的笔记】：

  • 第2题：

    对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。

    A.提示改正
    B.出具监管警示函
    C.事先报备
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第3题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。参见教材（下册）P145。

  • 第4题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第5题：

    关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括（）。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、提示改正
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

    • A、罚款
    • B、提示改正
    • C、出具监管警示函
    • D、暂停办理相关业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于基金宣传推介材料，以下错误的是（）。
    A

    基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道

    B

    基金宣传推介材料与基金合同一样，具有同等的法律效力

    C

    基金宣传推介材料不得夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

    D

    基金宣传推介材料是对外展示基金的平台


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
    A

    罚款

    B

    提示改正

    C

    出具监管警示函

    D

    暂停办理相关业务


    正确答案： C
    解析： 可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。

  • 第10题：

    单选题
    以下有关基金宣传推介材料的表述不正确的是（）。
    A

    基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确

    B

    基金宣传推介材料一律不准提及第三方专业机构评价结果

    C

    基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

    D

    基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
    Ⅰ未履行报送手续
    Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
    Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第14题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第15题：

    下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（）。

    • A、基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
    • B、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
    • C、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料～·致
    • D、可以使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”等词语进行语言表述

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    • A、中央银行或财政部
    • B、中国证监会或证监局
    • C、中央银行或证监会
    • D、中国证监会或财政部

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

    • A、未履行报送手续
    • B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    • C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
    A

    中央银行或财政部

    B

    中央银行或证监会

    C

    中国证监会或证监局

    D

    中国证监会或财政部


    正确答案： A
    解析： 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

  • 第19题：

    单选题
    关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括（）。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    提示改正

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）
    A

    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

    B

    基金管理公司督察长出具的合规意见书

    C

    基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

    D

    基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见


    正确答案： D
    解析： 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（　　）。
    A

    基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

    B

    基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

    C

    基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

    D

    基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式


    正确答案： A
    解析：
    D项，《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。

  • 第23题：

    单选题
    对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。
    A

    提示改正

    B

    出具监管警示函

    C

    事先报备

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析：

相关内容