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基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产

题目

基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

相似考题

1.上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（ ）起立即作出报告和公告。 A．知悉之日 B．实际控制人未履行报告、公告之日 C．股东未履行报告、公告之日 D．以上均不对

2.关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益 B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

3.基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资

4.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

更多“基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括( )。A.虚假出资 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。良好的内部治理结构是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第2题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()

    A.投资者数量超过法律法规规定
    B.基金托管人的托管费率变更
    C.基金管理人发生重大事项变更
    D.基金发生清盘或清算

    答案：A
    解析：
    一般来说，重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。

  • 第4题：

    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（ ）变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条及第二十三条，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；③私募基金管理人分立或者合并；④私募基金管理人
    或高级管理人员存在重大违法违规行为；⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化；②投资者数量超过法律法规规定；③基金发生清盘或清算；④私募基金管理人、基金托管人
    发生变更；⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第5题：

    基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.3倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

  • 第6题：

    我国对期货公司经营管理的要求中规定（）。

    • A、股东会每年应当至少召开一次
    • B、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
    • C、禁止控股股东滥用权利
    • D、期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（三）》的规定，对出资承担连带责任的主体包括（）。
    A

    股东或发起人不按照章程规定缴纳出资时的其他发起人

    B

    增资过程中股东未尽出资义务的，违反勤勉义务的董事、高管人员

    C

    抽逃出资时协助股东抽逃的其他股东、董事、高管人员或者实际控制人

    D

    公司设立时未履行或者未全面履行出资义务的股东

    E

    未尽出资义务的股东转让股权时，知道该未尽出资义务事由仍受让股权的受让人


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大事项信息的是（）。
    A

    基金管理人的名称发生变更

    B

    基金管理人的非控股股东发生变更

    C

    基金管理人被依法宣告破产

    D

    基金管理人的高级管理人员发生变更


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益

    B

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

    C

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    D

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（  ）。
    A

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    B

    基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）。

    A.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    B.基金管理人的股东，实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    C.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人防范能力，保护份额持有人利益
    D.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

    答案：C
    解析：
    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规，违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。故选项C说法错误。

  • 第14题：

    期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（ ）。

    A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
    B.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
    C.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
    D.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    答案：D
    解析：
    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司；当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。故本题答案为D。

  • 第15题：

    (2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：C
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第16题：

    (2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条及第二十三条，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；③私募基金管理人分立或者合并；④私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化；②投资者数量超过法律法规规定；③基金发生清盘或清算；④私募基金管理人、基金托管人发生变更；⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第17题：

    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大事项信息的是（）。

    • A、基金管理人的名称发生变更
    • B、基金管理人的非控股股东发生变更
    • C、基金管理人被依法宣告破产
    • D、基金管理人的高级管理人员发生变更

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
    A

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

    B

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    C

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

    D

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告


    正确答案： B
    解析： 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司；当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。故本题答案为D。

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    B

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： A
    解析：
    为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第20题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（　　）
    A

    虚假出资

    B

    经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

    C

    要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

    D

    抽逃出资


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：①虚假出资或者抽逃出资；②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；④中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第22题：

    单选题
    虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，错误的是（　　）。
    A

    虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等

    B

    如有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任

    C

    投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括投资差额损失；但不包括投资差额损失部分的佣金和印花税

    D

    发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任；发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责


    正确答案： D
    解析：
    虚假陈述是指对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为以及未按照规定披露信息的行为。虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述实际发生的损失为限。投资人实际损失包括：①投资差额损失；②投资差额损失部分的佣金和印花税。

  • 第23题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为（  ）
    A

    向基金管理人出资

    B

    从事承担无限责任的投资

    C

    承销证券

    D

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券


    正确答案： B
    解析：

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