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公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

题目
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益

D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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1.公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当( )。A、责令改正并罚款B、责令改正C、视情节严重给予罚款D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权

2.(2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务 B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先 C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作 D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算 D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

4.基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产

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  • 第1题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

    A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

    答案：A
    解析：
    基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第2题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第3题：

    按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（　　）

    A．基金行业协会备案；基金行业协会重新提交注册申请
    B．证券行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
    C．基金行业协会备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
    D．国务院证券监督管理机构备案；国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第五十七条，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。@##

  • 第4题：

    基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.3倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

  • 第5题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
    C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
    D.私募投资基金可以进行公开宣传

    答案：D
    解析：
    私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

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