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关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

相似考题

1.基金交易应实行( )制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易

2.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）

3.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

4.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。A.正确B.错误

更多“关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进 ”相关问题

  • 第1题：

    基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（ ）


    正确答案：×
    了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第2题：

    交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

    A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

    C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

    D.基金经理可以直接进行交易


    正确答案：A
    考察对基金经理的运作管理。

  • 第3题：

    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

    A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
    B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：
    首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误
    其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
    交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。

  • 第4题：

    在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )


    正确答案:正确
    解题思路：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。

  • 第5题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第6题：

    由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查()


    答案：错
    解析：
    按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

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