在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自( )计起至少保存15年。
A、业务关系结束当年
B、业务关系结束次年
C、业务关系开始当年
D、业务关系开始次年
1.下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
2.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是( )。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。A、3B、10C、15D、20
4.在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存15年。A、交易记账当年B、交易记账次年C、账户注销当年D、账户注销次年
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: