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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自( )记起至少保存15年。A、交易记账当年B、交易记账次年C、账户注销当年D、账户注销次年

题目

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自( )记起至少保存15年。

A、交易记账当年

B、交易记账次年

C、账户注销当年

D、账户注销次年

相似考题

1.下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

2.下列关于基金销售机构职责规范的说法中，错误的是( )。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

3.在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自( )计起至少保存15年。A、业务关系结束当年B、业务关系结束次年C、业务关系开始当年D、业务关系开始次年

4.下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

参考答案和解析
答案：A
解析：本题考查基金客户档案管理与保密。在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。
更多“在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存15年。A、交 ”相关问题

  • 第1题：

    基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。

    A、数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年

    B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

    C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

    D、建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年


    答案：B
    解析：数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改介质上至少保存5年;信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任;建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年。

  • 第2题：

    下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

    A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

    D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务


    答案：D
    解析：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

  • 第3题：

    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）

    A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
    B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
    C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
    D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

    答案：C
    解析：
    内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任’对重要业务环节实行双人双岗。

  • 第4题：

    基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存（ ）年。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15


    正确答案：D
    (JP163)基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

  • 第5题：

    下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.

    A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
    D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

    答案：D
    解析：
    基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

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