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对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长

题目
对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。

A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。A、保险公司股东大会B、保险公司董事长C、保险公司董事会D、保险公司监事会

2.基金的会计责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担会计责任。 ( )

3.基金托管人的首要职责是（ ）。 A．保证基金资产的安全 B．依法合规处分基金资产 C．严守基金商业秘密 D．对基金资产的损失承担赔偿责任

4.( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.公司章程C.合规政策D.合规责任

参考答案和解析
答案：C
解析：
合规管理相关部门的合规责任；
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
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  • 第1题：

    “三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。

    A.行长

    B.分管副行长

    C.运营负责人


    参考答案：B

  • 第2题：

    以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

    A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

    B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


    答案：B

  • 第3题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对新产品的合法合规性提出意见

    C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告

    D.对合规管理承担最终责任


    正确答案：D
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第4题：

    基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

    A.股东
    B.董事会
    C.督察长
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第5题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
    C.审议批准公司年度合规报告
    D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第6题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

    A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
    B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
    C.公司章程或者董事会确定的其他要求
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第7题：

    基金财产保管的基本要求包括（）。

    • A、保证基金资产的安全
    • B、依法合规处分基金财产
    • C、严守基金商业秘密
    • D、对基金财产的损失承担赔偿责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。

    • A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    • B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
    • C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
    • D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    督察长的合规责任不包括(    )。
    A

    关注员工的合规和风险意识

    B

    对合规管理承担最终责任

    C

    对新产品的合法合规性提出意见

    D

    总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规文化

    B

    合规政策

    C

    公司章程

    D

    合规责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券基金经营机构（　　）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
    A

    股东（大）会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第12题：

    单选题
    对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。

    A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任

    B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任

    C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

    D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查


    答案：ABCD

  • 第14题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对合规管理承担最终责任

    C.对新产品的合法合规性提出意见

    D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告


    正确答案：B
    B项，董事会对公司的合规管理承担最终责任。

  • 第15题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
    Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
    Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
    1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
    3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

  • 第16题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第17题：

    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.股东会
    B.董事会
    C.经理层
    D.督察长

    答案：B
    解析：
    本题考察合规管理涉及的相关部门设置；
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第18题：

    运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。

    • A、各级行分管副行长
    • B、一级支行及以上部室主要负责人
    • C、运营（合规）员
    • D、基层网点主要负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    • A、合规文化
    • B、合规政策
    • C、公司章程
    • D、合规责任

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规政策

    B

    公司章程

    C

    基金合同

    D

    合规责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）
    A

    投资风险

    B

    信息技术系统风险

    C

    中台运营风险

    D

    后台运营风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。
    A

    各级行分管副行长

    B

    一级支行及以上部室主要负责人

    C

    运营（合规）员

    D

    基层网点主要负责人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

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