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()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。A.总行运营管理部运行中心B.一级分行运营部门C.总行内控与法律合规部D.一级分行内控与法律合规部

题目
()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

相似考题

1.放款复审岗须根据风险管理部门已确认的紧急风险预警信息及其处理情况，及时提请部门负责人办理客户授信额度的冻结。判断对错

2.跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

3.()对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

4.()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统

更多“()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。 ”相关问题

  • 第1题：

    结算账户上收复审工作遵循前台受理并初审与后台集中复审相分离的原则，初审部门对账户资料的()进行初审，合格后提交复审部门复审，若因初审原因造成账户复审未通过的，初审部门应承担由此造成账户无法及时启用的责任。

    A、一致性

    B、真实性

    C、完整性

    D、合规性


    本题答案：B, C, D

  • 第2题：

    下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )

    　　A、申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
    　　B、中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
    　　C、恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
    　　D、发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

    答案：A,C
    解析：
    《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(2013年12月13日 证监会发行监管函[2013]328号)@##

  • 第3题：

    下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有（　　）

    A.申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件
    B.中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作
    C.恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见
    D.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

    答案：A,C
    解析：
    D应为中止审查。

  • 第4题：

    未达到标准的劳务分包施工企业应在15日内提交相关资料进行复审，复审不合格，须由劳务主管部门进行补充培训或鉴定。


    答案：错
    解析：
    1.42审验劳务人员职业资格证：未达到上述标准的施工劳务施工企业，应在15个工作日内提交相关资料进行复审，复审不合格，须由劳务主管部门进行补充培训或鉴定。

  • 第5题：

    下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有( )。

    Ⅰ.申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件

    Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作

    Ⅲ.恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见

    Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查


    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ

    答案：D
    解析：
    D

    《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（2013年12月13日 证监会发行监管函［2013］328号）



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