A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议
B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划
C.组织评估、处置合规风险
D.负责本单位合规官的考核与评价
1.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行
2.董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
3.下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的职责E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
4.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训
第1题:
第2题:
第3题:
各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 (请参考《合规官管理实施细则》第四条作答)
第4题:
第5题: