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为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划C.组织评估、处置合规风险D.负责本单位合规官的考核与评价

题目
为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。

A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议

B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划

C.组织评估、处置合规风险

D.负责本单位合规官的考核与评价


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  • 第1题:

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

    A.建立合规风险管理制度
    B.建立合规管理体系
    C.任命合规负责人、组建合规管理部门
    D.确定合规管理职责

    答案:C
    解析:
    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

  • 第2题:

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。

    A.建立全面风险管理体系
    B.制订合规管理计划
    C.保持与监管机构日常的工作联系
    D.评价商业银行各项政策的合规性

    答案:A
    解析:
    合规管理部门应制订并执行以风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第3题:

    各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作,并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 (请参考《合规官管理实施细则》第四条作答)


    正确

  • 第4题:

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案:C
    解析:
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第5题:

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。

    A.建立全面风险管理体系
    B.制定合规管理计划
    C.保持与监管机构日常的工作联系
    D.评价商业银行各项政策的合规性

    答案:A
    解析:
    合规管理部门应制订并执行以风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。