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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()A.违规从事营利性经营活动B.为他人提供证券咨询服务C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

题目
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()

A.违规从事营利性经营活动

B.为他人提供证券咨询服务

C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益


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  • 第1题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。
    ①连续或者多次违反该规定
    ②违反该规定后及时报告
    ③涉及金额较大
    ④曾为公职人员

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:C
    解析:
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形,违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第2题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。
    ①自律措施
    ②行政监管措施
    ③党纪责任
    ④政纪责任
    ⑤刑事责任

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.①②④⑤

    答案:A
    解析:
    本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

  • 第3题:

    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是(  )。

    A. 向他人输送或谋求不正当利益
    B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案:A
    解析:
    1.廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

  • 第4题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。
    ①自律惩戒措施
    ②出具警示函的措施
    ③责令参加培训的措施
    ④认定为不恰当人选的措施

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任,自律惩戒措施属于自律措施,不属于行政监管措施。

  • 第5题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
    Ⅱ.连续或者多次违反规定
    Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
    Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;②连续或者多次违反本规定;③涉及金额较大或者涉及人员较多;④产生恶劣社会影响;⑤曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。