A.违规从事营利性经营活动
B.为他人提供证券咨询服务
C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
1.下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。?A:向他人输送或谋求不正当利益 B:严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C:公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D:遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
2.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 Ⅰ.连续或者多次违反该规定 Ⅱ.违反该规定后及时报告 Ⅲ.涉及金额较大 Ⅳ.曾为公职人员A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
3.按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。 ①违反《规定》的相关法律责任 ②向客户输送不正当利益 ③谋取不正当利益 ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②④
4.按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。 ①廉洁从业 ②向客户输送不正当利益 ③谋取不正当利益 ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: