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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。 Ⅰ.连续或者多次违反该规定 Ⅱ.违反该规定后及时报告 Ⅲ.涉及金额较大 Ⅳ.曾为公职人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

题目
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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1.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有

2.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

3.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制

4.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.总经理办公会

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  • 第1题：

    根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。

    A.廉洁从业

    B.诚信执业

    C.合规执业

    D.以上所有


    答案：A

  • 第2题：

    证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。

    A.连续或多次违反规定

    B.产生较大不良影响

    C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

    D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害


    答案：ABCD

  • 第3题：

    证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令参加培训

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第5题：

    (2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

    A.向他人输送或谋求不正当利益
    B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：
    1．廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

  • 第6题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
    Ⅱ．连续或者多次违反规定
    Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
    Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

  • 第7题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

    • A、责令改正
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（  ）情形的，中国证监会应当从重处理。I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
    A

    I、II

    B

    I、II、III、IV

    C

    II、III

    D

    I、Ⅲ、IV


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ．证券公司应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规Ⅲ．证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ．每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求每年4月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    主要负责人

    C

    经理层

    D

    各业务部门、分支机构和子公司负责人


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（  ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（  ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

    A.全体员工

    B.高级管理人员

    C.营销人员

    D.经纪人


    答案：A

  • 第14题：

    证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

    A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的

    B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的

    C.主动采取措施消除、减轻不良影响的

    D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的


    答案：ABCD

  • 第15题：

    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

    A：向他人输送或谋求不正当利益
    B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
    C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
    D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
    ①违反《规定》的相关法律责任
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    ①②③④都不得违反。

  • 第17题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
    ①自律措施
    ②行政监管措施
    ③党纪责任
    ④政纪责任
    ⑤刑事责任

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.①②④⑤

    答案：A
    解析：
    本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

  • 第18题：

    根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
    ①证券期货经营机构
    ②证券投资基金管理公司
    ③证券期货投资咨询机构
    ④期货清算机构

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会的职能划分，中国证监会所监管的机构有证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构等。

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（  ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（  ）等行政监管措施。Ⅰ.自律惩戒措施Ⅱ.出具警示函的措施Ⅲ.责令参加培训的措Ⅳ.认定为不恰当人选的措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令参加培训


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（  ）。
    A

    向他人输送或谋求不正当利益

    B

    严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

    C

    公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

    D

    遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，证券期货业信息安全保障的责任主体包括（　　）。
    A

    承担证券期货市场公共职能的机构

    B

    承担证券期货市场经济运行与执行的机构

    C

    证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构

    D

    承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券期货业信息安全保障管理办法》第四条第二款规定，证券期货业信息安全保障的责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构。

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