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洗钱风险管理的基本内容包括()。A、内控机制建设B、KYC/CDD,客户资料和交易记录保存C、大额和可疑交易识别与报告D、宣传与教育培训

题目
洗钱风险管理的基本内容包括()。

A、内控机制建设

B、KYC/CDD,客户资料和交易记录保存

C、大额和可疑交易识别与报告

D、宣传与教育培训

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1.客户洗钱风险分类管理目标包括()。A.全面、真实、动态地撑控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程度C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

2.客户洗钱风险分类管理目标包括()A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度B.对所有客户采取不变的识别程序C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

3.客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

4.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

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  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面?()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

    解析：客户洗钱风险分类管理的必要性包括以下两个方面：

    1、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    2、客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    客户洗钱风险分类管理的现实意义：金融机构的洗钱风险来自内外两个方面，其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户(交易对手)风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。

    客户风险等级分类管理有两层含义：一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效


  • 第2题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面

    A. 客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B. 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C. 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D. 客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

  • 第3题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A：风险相当原则
    B：同一性原则
    C：自主管理原则
    D：动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第4题：

    客户洗钱风险分类管理目标不包括()。

    A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

    B.对所有客户采取不变的识别程序

    C.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

    D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据


    正确答案：B

  • 第5题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A.风险相当原则
    B.同一性原则
    C.自主管理原则
    D.动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

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