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中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中,可以将廉洁从业情况纳入检查范围。()此题为判断题(对，错)。

题目
中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中,可以将廉洁从业情况纳入检查范围。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.总经理办公会

2.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有

3.根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。A.全体员工B.高级管理人员C.营销人员D.经纪人

4.《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）

参考答案和解析
答案：正确
更多“中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中,可以将廉洁从业情况纳入检查范围。() ”相关问题

  • 第1题：

    证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    以下说法正确的是：( )

    A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估

    B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

    D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
    ①自律措施
    ②行政监管措施
    ③党纪责任
    ④政纪责任
    ⑤刑事责任

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.①②④⑤

    答案：A
    解析：
    本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

  • 第4题：

    证券经营机构及其工作人员涉嫌犯罪的,中国证券业协会将移送中国证监会处理。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
    ①廉洁从业
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    选项②③④，是错误的，根据证券市场廉洁从业的相关规定：
    证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益；证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。

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