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根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。A.全体员工B.高级管理人员C.营销人员D.经纪人

题目
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人


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  • 第1题:

    证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:正确

  • 第2题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。
    Ⅰ.连续或者多次违反该规定
    Ⅱ.违反该规定后及时报告
    Ⅲ.涉及金额较大
    Ⅳ.曾为公职人员

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形,违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

  • 第3题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )法律责任。
    ①自律措施
    ②行政监管措施
    ③党纪责任
    ④政纪责任
    ⑤刑事责任

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②③⑤
    D.①②④⑤

    答案:A
    解析:
    本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

  • 第4题:

    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。
    ①廉洁从业
    ②向客户输送不正当利益
    ③谋取不正当利益
    ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    选项②③④,是错误的,根据证券市场廉洁从业的相关规定:
    证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益;证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。

  • 第5题:

    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。
    ①自律惩戒措施
    ②出具警示函的措施
    ③责令参加培训的措施
    ④认定为不恰当人选的措施

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任,自律惩戒措施属于自律措施,不属于行政监管措施。