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根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。A.股东B.客户C.股东的实际控制人D.股东的关联人

题目
根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.股东的关联人

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1.我国《证券法》规定，允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 （ ）

2.证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

3.证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

4.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题：

    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。

    A.融资
    B.过桥
    C.担保
    D.内幕

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故本题答案为AC。

  • 第3题：

    对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
    （ ）。

    A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
    B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
    C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
    D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

  • 第4题：

    以下说法正确的是：

    A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
    B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
    D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

    答案：A,D
    解析：
    《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。

  • 第5题：

    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。

    A.融资
    B.服务
    C.担保
    D.咨询

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故本题答案为AC。

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