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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

题目

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

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1.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。A.撤销其期货从业资格 B.3年内拒绝受理其从业资格申请 C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 D.暂停从业资格6至12个月

2.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久

3.期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）

4.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。A. 其他期货经营机构 B. 其他期货从业人员 C. 聘用期货从业人员的期货经营机构 D. 投资者

更多“期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其 ”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

    A.其他期货从业人员
    B.其他期货经营机构
    C.聘用期货从业人员的期货经营机构
    D.投资者
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第2题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

    A. 其他期货从业人员
    B. 其他期货经营机构
    C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
    D. 投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第3题：

    期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
    D.以个人或者他人名义参与期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条所禁止的行为。

  • 第4题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。

    A.投资者
    B.聘用期货从业人员的期货经营机构
    C.其他期货经营机构
    D.其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第5题：

    期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A：违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    B：违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    C：为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
    D：以个人或者他人名义参与期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条所禁止的行为。

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