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期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久

题目
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
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1.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

2.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

4.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（ ）。A．警告B．公开通报批评C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

更多“期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 ”相关问题

  • 第1题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至 12个月，( )。

    A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

    B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案：B
    《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月； (四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

  • 第2题：

    期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

    A.3年内
    B.6个月至12个月
    C.3年内或永久性
    D.永久性

    答案：A
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第39条第4项的规定，从业人员向投资者隐瞒重要事项的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • 第3题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B.获取不正当利益
    C.向投资者隐瞒重要事项
    D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第二十六条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的；④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条所禁止的行为。

  • 第4题：

    从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停其从业资格6个月至12个月
    C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • 第5题：

    期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、6个月内
    • B、1年内
    • C、2年内
    • D、3年内或永久

    正确答案:D

  • 第6题：

    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、拒绝协会调查或检查
    • B、向投资者隐瞒重要事项
    • C、操纵期货价格
    • D、违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

    正确答案:C

  • 第8题：

    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

    • A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
    • B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    • C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
    • D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
    A

    警告

    B

    公开通报批评

    C

    暂停期货从业人员资格6～12个月

    D

    撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。() 32.[判断题]期货经营机构的期货业务辅助 选项: 答案:正确 分类:期货从业/期货法律法规/期货从业人员执业行为准则（修订） 标签:期货从业人员执业行为准则 解析:

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    3年内

    B

    6个月至12个月

    C

    3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
    A

    违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

    B

    违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    C

    为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

    D

    以个人或者他人名义参与期货交易的


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

  • 第13题：

    期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

    A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
    B、获取不正当利益
    C、向投资者隐瞒重要事项
    D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传
    递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。

  • 第14题：

    期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（ ）年内拒绝受理其从业资格申请。

    A.6
    B.5
    C.4
    D.3

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。故本题答案为D。

  • 第15题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

    A.撤销其期货从业资格
    B.3年内拒绝受理其从业资格申请
    C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
    D.暂停从业资格6至12个月

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
    （二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
    （三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
    （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第16题：

    期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:C

  • 第18题：

    期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:A

  • 第19题：

    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

    • A、警告
    • B、公开通报批评
    • C、暂停期货从业人员资格6～12个月
    • D、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

    B

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

    C

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

    D

    情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
    A

    暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

    B

    暂停其期货从业人员资格3年

    C

    撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    永久性撤销其期货从业人员资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
    A

    撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

    B

    撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C

    撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D

    撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    拒绝协会调查或检查

    B

    向投资者隐瞒重要事项

    C

    操纵期货价格

    D

    违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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