itgle.com

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。A．坚决予以抵制B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D．直接向中国证监会或者协会报告

题目

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。

A．坚决予以抵制

B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D．直接向中国证监会或者协会报告

相似考题

1.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

2.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。A．坚决予以抵制B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D．直接向中国证监会或者协会报告

3.甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格3年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

4.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

更多“甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行 ”相关问题

  • 第1题：

    从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

  • 第2题：

    甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。

    A.坚决予以抵制
    B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
    D.直接向中国证监会或者协会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第3题：

    甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

    A.坚决予以抵制
    B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
    D.直接向中国证监会或者协会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第4题：

    甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（ ）。

    A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
    B.暂停甲的期货从业人员资格3年
    C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
    D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第5题：

    甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。

    A.坚决予以抵制
    B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
    D.直接向中国证监会或者协会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

相关内容