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期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．6

题目

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．3

B．4

C．5

D．6

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1.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．6

2.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）

3.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.累计3次被行业自律组织纪律处分

4.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3 B.4 C.5 D.6

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  • 第1题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
    D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)。故本题答案为B。

  • 第3题：

    （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)，故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案：A
    解析：
    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • 第5题：

    下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
    D.累计3次被行业自律组织纪律处分

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

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