期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3 B.4 C.5 D.6

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

第8题：

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

• A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
• B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
• C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
• D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）

第19题：

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

第20题：

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

• A、2次
• B、3次
• C、4次
• D、5次

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：