itgle.com

中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D．期货公司的交易记录

题目

中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D．期货公司的交易记录

相似考题

1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（ ）

2.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．资产评估机构 D．期货业协会

3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A．中国证监会及其派出机构B．监事会或者监事C．董事会D．高级管理人员

4.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 C．股东未按照出资比例行使表决权 D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

更多“中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D．期货公司的交易记录”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

    A、期货公司
    B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
    C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
    D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

    A. 期货公司
    B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所
    C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人
    D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会
    计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第3题：

    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

    A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
    B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
    C.股东未按照出资比例行使表决权
    D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
    B.期货公司的股东
    C.期货公司的客户
    D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    • A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
    • B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
    • D、为期货公司提供相关服务的律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。

    • A、与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
    • B、责令改正
    • C、出具警示函
    • D、对负责人采取拘留等强制措施

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。

    • A、全体股东
    • B、董事会和监事会
    • C、监事
    • D、其住所地的中国证监会派出机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
    A

    期货公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    C

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    D

    为期货公司提供相关服务的律师事务所


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第八十七条规定。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（　　）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
    A

    直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

    B

    占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

    C

    股东未按照出资比例行使表决权

    D

    报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。
    A

    监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    给予行政处分


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
    A

    直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

    B

    占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

    C

    非法干预期货公司经营管理活动

    D

    股东未按照出资比例行使表决权


    正确答案： D,C
    解析： 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
    ①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；
    ②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
    ③股东未按照出资比例行使表决权；
    ④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

  • 第13题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。??

    A.装修公司
    B.资产评估机构
    C.律师事务所
    D.会计师事务所

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第一百一十一条，期货公司股东、实际控制人、其他关联人， 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

  • 第14题：

    下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
    B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
    C. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
    D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员
    B.期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人
    C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
    D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第16题：

    期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

    A.监管谈话
    B.责令改正
    C.出具警示函
    D.给予行政处分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十一条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

  • 第17题：

    期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

    • A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
    • B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
    • C、非法干预期货公司经营管理活动
    • D、股东未按照出资比例行使表决权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

    • A、期货公司
    • B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
    • C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。

    • A、监管谈话
    • B、责令改正
    • C、出具警示函
    • D、给予行政处分

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
    A

    期货公司

    B

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

    C

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    D

    期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：
    ①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
    ②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；
    ③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以()。
    A

    与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    对负责人采取拘留等强制措施


    正确答案： A,C
    解析： 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（　　）措施。
    A

    监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    给予行政处分


    正确答案： B,D
    解析： 参见《期货公司管理办法》第八十七条规定。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。
    A

    全体股东

    B

    董事会和监事会

    C

    监事

    D

    其住所地的中国证监会派出机构


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

相关内容